【邀请函】受益所有人，合规审查的关键预约报名-活动-活动行

活动内容收起 展开

7月26日以来，央行连续在其官网上发布（更新）了四份文件，要求各类金融机构提高反洗钱和反恐怖融资工作有效性，防范洗钱和恐怖融资风险。

随着采取基于风险为本的准则来确保遵守当地和全球反洗钱条例的趋势，金融机构开始面临着更大挑战，即如何拥有挖掘每一位客户受益所有权复杂结构的能力，以确定满足合规义务乃至严厉的制裁法令。

特别是在识别以及核实法人实体的受益所有权时：

1. 复杂法律结构和/或多层公司实体(特别是在离岸主体受不同法律法规要求)可能会掩盖法律实体的所有权结构；

2. 具有多层所有权的法律结构或公司实体增加了需要核实的主体数量；

3. 不同司法管辖区的法人/公司实体注册机制各具特点，义务机构更难获得准确的记录来识别和核实受益所有者信息；

4. 各国之间缺乏标准化文件，使得履行合规义务和核实受益所有权的工作困难重重；

5. 在受益所有权便于转让的司法管辖区，金融机构可能不会意识到这种变化，但是却会影响银行与客户开展业务时的风险处境；

6. 企业和金融机构在应对特定政策环境变化时缺乏灵活性；

7. 法人结构、公司实体和司法管辖法律层面的复杂化；

针对以上话题，Innoxcell 联合Bureau van Dijk 定于10月17日在北京金融街国际酒店举行合规与风险管理研讨会，主题为：受益所有人，合规审查的关键。届时中国金融合规风险部门管理人员和专家将齐聚一堂。

如果您对本次活动感兴趣，请尽快报名占取免费席位。

01.活动流程

08：30 注册签到

09：00 正确理解国际监管法规与第三方风险

Christo Botes，亚太区合规负责人，Bureau van Dijk

09：30 复杂商业关系下的风险及其应对

王韬，大中华区合规解决方案总监，Bureau van Dijk

10：00 茶歇

10：20 穿透式监管的执行难点与科技反洗钱（Taml）的解决之策

严立新，复旦大学金融研究院副教授，中国反洗钱研究中心执行主任

10：50 反洗钱穿透审查的基本方法与合规要求

王峰，合伙人，中伦律师事务所

11：20 专家讨论

主持人：陈炽，合伙人，E&Y

演讲者：王峰，合伙人，中伦律师事务所

王韬，大中华区合规解决方案总监，Bureau van Dijk

严立新，复旦大学金融研究院副教授，中国反洗钱研究中心执行主任

11：50 结束

02.活动嘉宾

Christo Botes

亚太区合规负责人

Bureau van Dijk，A Moody’s Analytics company

Christo Botes现任Bureau van Dijk亚太区合规解决方案负责人，专注于银行风险以及财富和投资管理、AML合规等领域，特别在金融犯罪合规/董事会合规监管及举措方面拥有丰富经验，曾带领团队先后参与欧洲和亚太地区上市银行反洗钱及制裁流程的评估和改进。Christo在监管方面经验丰富，与包括金融情报中心、泰国反洗钱办公室和香港金融情报室均有合作。

王韬

大中华区合规解决方案总监

Bureau van Dijk，A Moody’s Analytics company

王韬现任Bureau van Dijk大中华区合规解决方案总监，长年从事商业数据资源整合、业务场景解析和大数据方案应用的理论和实践工作，曾经带领团队为央行、国税、海关等政府机构提供多种大数据风险监测的项目建议及落地服务，帮助国内银行、保险、券商、大型央企及知名企业利用第三方商业数据积极应对客户识别、客户准入、反洗钱、反腐败、反避税等众多合规风险的挑战。

陈炽

法证技术合伙人

E&Y合规与调查服务部

陈炽专注于风险预测分析、持续合规监控和管理体系、信息和隐私保护、数据合规、欺诈检测分析、反垄断分析以及电子取证。以上领域均需要对结构化或非结构化格式的财务、运营和交易数据进行大量的深入分析。陈炽带领的团队利用数据可视化、统计建模和文本挖掘等先进的分析技术，及时、高效地识别高风险交易或行为，并积极提供应对办法。陈炽先后在美国、澳大利亚以及中国就职，拥有超过15年的综合咨询和审计工作经验，为众多财富500强企业和跨国公司提供服务。

严立新

复旦大学金融研究院副教授

中国反洗钱研究中心执行主任

他是中国大陆最早成为国际认证反洗钱师的学者，并于2009年成为经国际认证的“反洗钱专业培训师”，系获此资格的中国大陆第一人；2017年11月入选为国际反洗钱与反恐融资网络研究院理事会成员中唯一的中国理事；拥有丰富的工作经历：长期在高校执教，担任过政府公务员。著述、编撰、翻译的书籍、文章、论文逾五十计，先后承接并主持国际合作、国家级、省部级以及其他企事业单位委托的课题二十余项。在金融风控及反洗钱领域，他享有很高知名度。

王峰

合伙人

中伦律师事务所

王峰律师毕业于华东政法大学。担任专职律师以来，主要从事金融证券、经济、职务犯罪案件的研究与办理，并担任多家“世界五百强”企业的法律合规顾问，为企业提供反商业贿赂、反舞弊、反欺诈、企业及高管刑事法律风险管理服务，以及资本市场的非法集资、洗钱、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等法律合规服务。王峰律师担任上海律师协会刑事委员会委员、上海刑法学研究会理事、华东政法大学硕士答辩委员会委员，并曾在英国高等法院审理的重大商业贿赂案件中，受聘担任中国法律专家证人，出具专家意见。

03.交通路线

北京金融街國際飯店鄰近西單商業街和天安門廣場；距離連卡佛購物中心步行 5 分鐘；距離地鐵阜成門站 500 公尺；距離北京首都國際機場 40 分鐘車程；距離王府井大街和紫禁城約為 4 公里。

04.关于主办方

英诺思唯（InnoXcell）是全球最具影响力的外包营销，市场开发企业之一。我们创新的峰会格局和丰富多元的议题有助亚洲公司的领导层建立高增值网络。我们致力于通过内容营销、客户开发，以及“思维领袖”圆桌论坛，搭建专业的法规学习与网络安全发展平台。

05.关于协办方

关于 BvD