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企业内部控制基本规范

1.内部环境                  2.风险评估

3.控制活动                   4.信息与沟通

5.内部监督

融资租赁公司层面内控

1.公司治理                 2.发展战略与投资管理

3.人力资源管理               4.法律合规

5.风险识别、评估与管理       6.财务报告与信息披露

7.IT政策与程序               8.其他内部控制活动

9.反舞弊程序及举报投诉制度

10.与治理层及外部监管机构的沟通机制

11.内部审计、监督与纠正

流程层面内控

1.融资性租赁流程（含贷前审批、贷中投放及贷后管理流程）

2.经营性租赁流程              3.资金流程

4.财务报告流程                5.税务管理流程

6.人力资源流程                7.费用及付款流程

8.固定资产及采购流程

内控体系建设

1.矩阵(Matrix) 2.流程描述及流程图(Narrative and flowchart)

3.穿行测试(Walkthrough)4.控制测试(Test of Control)

融资租赁公司内控制度文件

1.财务管理类

(1) 财务报账管理办法      (2) 财务印章及密押管理操作规程

(3) 差旅费管理办法        (4) 费用管理办法

(5) 招标管理办法          (6)固定资产管理办法

2.业务、风险及资产管理类

(1) 评审委员会议事规则    (2) 融资租赁业务流程管理办法

(3) 经营性租赁业务流程指引(4) 租金回款管理办法

(5) 业务合同专用章管理办法(6) 全面风险管理办法

(7) 融资租赁业务调查分析及审查审批操作指引

(8) 法律合规管理办法      (9) 资产检查管理办法

(10)资产风险分类管理办法  (11) 客户风险预警管理办法

3.资金类

(1) 资金管理办法          (2) 项目放款管理办法

(3) 网上银行操作规程      (4) 账户管理办法

(5) 重要空白凭证及重要物品操作规程

(6) 借款还本付息操作规程

4.人力资源类

(1) 招聘管理办法          (2) 劳动合同管理办法

(3) 综合绩效考核管理办法

5.综合管理类

(1) 信息化项目管理办法    (2) 信息系统运维管理办法

(3) 档案管理办法          (4) 督办工作管理办法

(5) 公文管理办法          (6) 印章管理办法

公司治理与合规合法运营

1.强监管背景下，租赁公司内部治理提升

2.监管机构合规制度和案例解读

3.租赁公司架构与发展趋势